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Roula Khalaf, editora do FT, seleciona suas histórias favoritas neste boletim semanal.
Cingapura atingiu bancos e gestores de patrimônio, incluindo UBS, Citi e Julius Baer, com sua segunda maior penalidade coletiva de todos os tempos em relação a um caso de lavagem de dinheiro que prejudicou a reputação limpa da cidade-estado e lançou uma palma sobre seu setor de gestão de patrimônio.
Nove instituições financeiras receberam uma penalidade coletiva de US $ 27,45 milhões (US $ 21,5 milhões), o maior número desde as penalidades no caso de 1MDB, sobre o que o regulador de Cingapura chamou de “implementação pobre e inconsistente” de controles em um escândalo de US $ 2 bilhões em dinheiro.
O caso, que estava ligado ao jogo on-line na Ásia, levou a condenações de 10 cidadãos chineses e convulsões em toda a ilha de ativos, incluindo bares de ouro e carros de luxo.
Ele lançou uma sombra sobre as ambições de Cingapura de ser um centro líder de gerenciamento de patrimônio e destacou o desafio de se abrir para a riqueza estrangeira, mantendo regras estritas anti-lavagem de dinheiro.
“Como outros grandes centros financeiros internacionais, Cingapura está exposta a riscos de lavagem de dinheiro”, disse Ho Hern Shin, vice-diretor administrativo de supervisão financeira da Autoridade Monetária de Cingapura.
“O MAS trabalhará em estreita colaboração com as instituições financeiras para promover uma implementação mais consistente de [anti-money laundering] medidas. Onde há falhas graves por FIS e seus funcionários, o MAS não hesitará em tomar medidas firmes. ”
Em seu relatório, o regulador disse que encontrou “deficiências” em como as instituições financeiras realizaram avaliações de risco para lavagem de dinheiro para novos clientes, como eles corroboraram a fonte de riqueza dos clientes e como lidaram com as transações sinalizadas como “suspeitas” por seus próprios sistemas.
O Credit Suisse, que foi adquirido pela UBS, recebeu a maior penalidade única, em US $ 5,8 milhões. O UBS foi atingido por US $ 3 milhões e Citi com US $ 2,6 milhões.
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O regulador também nomeou executivos e gerentes de relacionamento do United Overseas Bank e instituições menores para questões, incluindo uma falha em estabelecer a fonte de riqueza de seus clientes.
O United Overseas Bank disse que “reconhece[d] e aceitar[ed] As descobertas de Mas em relação às áreas identificadas para melhorar ”.
“Nos últimos dois anos, implementamos ações corretivas rápidas para abordar as deficiências identificadas após uma revisão interna abrangente, incluindo a aceleração do monitoramento de transações e dos processos de due diligence do cliente”, afirmou.
A Blue Ocean Invest, gerente de ativos, disse que “reconhece as descobertas” e “implementou medidas para aprimorar políticas e procedimentos internos”.
“Cooperamos totalmente com o MAS durante toda a inspeção, e um plano detalhado de remediação para lidar com as violações foi implementado”, disse um porta-voz da Trident Trust.
LGT, Julius Baer e UBS disseram que também reconheceram as descobertas do regulador e cooperaram totalmente com as autoridades durante sua investigação.
Um porta -voz do Citi Singapore disse que o banco “fortaleceu nossos processos de integração e monitoramento de clientes e continua trabalhando em estreita colaboração com as autoridades para proteger a integridade do sistema financeiro e melhorar as medidas de risco e controla o risco de crimes financeiros”.
Visualização de dados por Haohsiang KO
